PADA
Personal Account Dealings Automation Tool - Einfache Überwachung von Mitarbeitergeschäften
Ihre Herausforderung beim Zweitschriftenverfahren
Überwachung von Mitarbeitergeschäften
Banken und Asset Manager sind dazu verpflichtet, die Wertpapiergeschäfte bestimmter Mitarbeiter auf Rechtmäßigkeit in Bezug auf Insiderhandelsverbote und Marktmissbrauchsregelungen zu überprüfen. Hierzu wird seitens der Mitarbeiter häufig ein Zweitschriftenverfahren gewählt. Bei diesem Verfahren schickt die depotführende Bank bzw. der Broker eine Zweitschrift aller Wertpapierbelege an die Compliance-Abteilung der Bank bzw. des Asset Managers, bei dem die entsprechende Person angestellt ist. Nach Erhalt der Zweitschrift führt die Bank bzw. der Asset Manager - auf Basis der in der Zweitschrift enthaltenen Informationen - die vorgeschriebenen Kontrollen zum Mitarbeitergeschäft durch.
Manueller Prozess
Der Prozess zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften durch die Compliance-Abteilung ist aktuell zumeist ein manueller Prozess. Dabei werden die für die Überwachung der Mitarbeitergeschäfte relevanten Informationen oft händisch von den erhaltenen Zweitschriften direkt in das bestehende Compliance-Tool abgetippt, um die Rechtmäßigkeit der Geschäfte zu beurteilen. Die manuelle Eingabe kann folgende negative Auswirkungen auf die Bank bzw. den Asset Manager haben:
- Repetitiver und zeitaufwändiger Prozess bindet wertvolle Ressourcen
- Erhöhte Fehlerquote bei der manuellen Eingabe beeinträchtigt die Datenqualität
- Medienbruch zwischen physischen Dokumenten und digitalem Compliance-Tool sorgt für erhöhten Verwaltungs- und Archivierungsaufwand
Effizientere Gestaltung notwendig
Durch die Einbindung einer digitalen Lösung können die Aufwände des manuellen Abtippens einschließlich der physischen Archivierung signifikant reduziert und so der gesamte Prozess der Überwachung von Mitarbeitergeschäften verschlankt werden.
Unsere Lösung - Effizienzsteigerung durch automatisiertes Auslesen von Wertpapierbelegen
PwC hat das Personal Account Dealings Automation (PADA) Tool entwickelt, das Zweitschriften von Wertpapierbelegen digital ausliest und die extrahierten Informationen automatisch in bestehende Compliance-Tools von Banken bzw. Asset Managern einspielen kann. Der Prozess des manuellen Auslesens von Zweitschriften wird damit automatisiert und die Überwachung von Mitarbeitergeschäften somit deutlich vereinfacht. Durch die Automatisierung entstehen folgende Mehrwerte für die Bank bzw. den Asset Manager:
Automatisierung des Ausleseprozesses von Zweitschriften sowie der Einspielung der für die Überwachung von Mitarbeitergeschäften relevanten Informationen in das bestehende Compliance-Tool sorgen für eine erhöhte Datenqualität, da Fehler reduziert werden.
Einsparung bzw. Umverteilung von Ressourcen möglich durch signifikante Effizienzsteigerung beim Ausleseprozess, der Archivierung von Zweitschriften sowie verringerten Verwaltungsaufwänden durch digitale Ablage von Zweitschriften (DSGVO konforme Löschung berücksichtigt)
Einfache Implementierung und Installation des Tools in die IT-Landschaft und Anbindung an die bestehenden Systeme (z.B. Compliance-Tool) via API-Schnittstelle
Laufende Wartung des Tools und weitere Effizienzsteigerung durch die stetige Verbesserung der Auslesequalität sowie die Nutzung von Skaleneffekten
Video zum Tool: Digitalisieren Sie die Überwachung von Mitarbeitergeschäften
Die Vorteile des Dokumentenanalyse-Tools auf einen Blick
Preise
Die Preise hängen von der im Vorfeld abgeschlossenen Vertragslaufzeit ab und verstehen sich zuzüglich Umsatzsteuer. Kontaktieren Sie uns gerne für andere Zeiträume oder die Kosten für die Implementierung.
| Belege/Jahr | Preis/Beleg |
| 0 bis 5.000 | 2,49 € |
| 5.001 bis 10.000 | 2,39 € |
| 10.001 bis 20.000 | 2,29 € |
| 20.001 bis 30.000 | 2,19 € |
| 30.000+ | 2,09 € |
| Belege/Jahr | Preis/Beleg |
| 0 bis 5.000 | 2,29 € |
| 5.001 bis 10.000 | 2,19 € |
| 10.001 bis 20.000 | 2,09 € |
| 20.001 bis 30.000 | 1,99 € |
| 30.000+ | 1,89 € |
| Belege/Jahr | Preis/Beleg |
| 0 bis 5.000 | 2,09 € |
| 5.001 bis 10.000 | 1,99 € |
| 10.001 bis 20.000 | 1,89 € |
| 20.001 bis 30.000 | 1,79 € |
| 30.000+ | 1,69 € |
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